根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）
A.财务公司
B.经行业协会备案的私募基金管理人
C.证券公司的员工
D.期货公司子公司
经营机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，关于独立性原则，以下说法错误的是（）。
A.经营机构应当从组织设置，人员职责上，将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务分开管理
B.除相关销售服务人员外，其他人不得在证券研究报告发布前影响证券研究报告的发布时间
C.制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员
D.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响
经营机构应当维护证券研究报告制作发布的独立性，从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务分开管理；
制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员；
证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。
经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响。
下列关于证券公司对敏感信息采取保密措施的说法，正确的有（）
I.与证券公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
II.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
III.对可能知悉敏感信息的工作人员使用的各类信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
IV.建立内幕信息知情人管理制度
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.II、IV
D.I、III、IV
证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：
(1)与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；
(2)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；
(3)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测；
(4)建立内幕信息知情人管理制度。
注意：目前证券市场基本法律法规考试题型已调整，题型包括单选题、多选题、判断题、综合题，测试题量均为120题。综合题测试内容上侧重于考察对专业知识的理解、应用等综合能力，测试形式仍为客观题，具体形式由命题专家根据测试需要确定。现在考生可正常复习，备考把握知识点即可。
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