中国证监会对违反《证券公司融资融券业务管理办法》的证券公司可采取的监管措施不包括()。
A.撤销业务许可
B.暂停部分业务
C.暂停全部业务
D.追究刑事责任
下列不属于证券自营业务禁止性行为的是()
A.违反规定委托他人代为买卖证券
B.将自营业务与经纪业务混合操作
C.将自营账户借给他人使用
D.通过专用自营席位进行证券交易
下列关于《证券法》适用范围的说法。正确的有()
I.存托凭证的发行和交易适用《证券法》
II.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定
III.证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定
IV.在境外的证券发行和交易活动,扰乱境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
《证券法》的适用范围包括以四类:
一是在中华人民共和国内股票、公司债券、存托凭证和国务院认定的其他证券的发行和交易;(I正确)
二是政府债券、证券投资基金份额的上交易;
三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定;(II正确)
四是在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民国境内市场秩序,损害境内投资者合法权的依照《证券法》有关规定并追究法律责任。(IV正确)
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