2024年6月证券从业《证券法律法规》真题答案精选：第一章（3）

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

【所属章节考点】第1章第4节—发行交易当事人的行为准则

证券承销业务采取代销或者包销方式，其中包销分为全额包销和余额包销。

【所属章节考点】第1章第4节——证券承销业务的种类

为保护固有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。

【所属章节考点】第1章第3节——普通合伙人的主体适格性限制

证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正"三公"原则。

【所属章节考点】第1章第4节——证券发行和交易的“三公”原则

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

【所属章节考点】第1章第5节——基金的公开募集与非公开募集

C项说法错误，违反《合伙企业法》规定，合伙企业未在其名称中标明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以2000元以上1万元以下的罚款。

【所属章节考点】第1章第3节——违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任

A项，普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。

BC两项，合伙企业中，普通合伙人对合伙企业承担无限责任，有限合伙人承担有限责任。

【所属章节考点】第1章第3节——合伙企业的概念

“证券市场禁入”，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员，或者一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券的制度。

【所属章节考点】第1章第4节——法律责任

证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。(3)代销、包销的期限及起止日期。(4)代销、包销的付款方式及日期。(5)代销、包销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

【所属章节考点】第1章第4节——证券承销协议的主要内容

公司提供担保的方式包括保证、抵押和质押等。

【所属章节考点】第1章第2节——公司对外投资和担保

法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。

【所属章节考点】第1章第1节——法律关系的基本构成

A项正确，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。B项正确，在基金财产独立的前提下，基金财产的债权或债务与基金管理人、基金托管人的固有财产须严格区分。C项正确，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消。D项错误，不同基金财产的债权债务，不得(而非可以)相互抵消。

【所属章节考点】第1章第5节——基金财产的独立性

私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;

(4)侵占、挪用基金财产;

(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;

(7)玩忽职守，不按照规定履行职责;

(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。

【所属章节考点】第1章第5节——基金管理人的禁止行为

私募基金应非公开募集，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等大众传播媒介，电话、短信、即时通讯工具、电子邮件、传单，或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介;不得以虚假、片面、夸大等方式宣传推介;不得以私募基金托管人名义宣传推介;不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。私募基金管理人应当自行募集资金，不得委托他人募集资金，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

【所属章节考点】第1章第5节——私募基金的募集与运作

A项正确，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。

B项正确，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。

C、D项错误，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

【所属章节考点】第1章第2节——有限责任公司股权转让的相关规定