2024年6月1日、2日证券从业《证券法律法规》真题有可能会重复出现，证券从业资格考试出题点来自于考试教材和考试大纲，常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广，综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧！多做真题有利于我们更快提升综合实力，考试时还有可能遇到原题哦！
9.黄某在证券公司投资银行部工作，其应当履行的合规管理职责包括()
A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B.评估合规管理有效性
C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,履行下列合规管理职责：
(1)主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;
(2)积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;
(3)根据公司要求，签署并信守相关合规承诺;
(4)在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;
(5)在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险;
(6)发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告;
(7)出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。
【所属章节考点】第2章第1节——证券公司合规管理
10.声誉风险应遵循的原则( )
A.全程全员原则
B.预防第一原则
C.审慎管理原则
D.快速响应原则
声誉风险管理应遵循全程全员原则、预防第一原则、审慎管理原则、快速响应原则。
【所属章节考点】第2章第2节——证券公司声誉风险管理
11.下列属于风险控制指标体系的有( )。
A.净资本
B.净稳定资产率
C.资本杠杆率
D.流动性覆盖率
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。
【所属章节考点】第2章第2节—风险控制指标管理
12.证券公司建立信息技术应急管理机制，应当包括以下( )内容。
A.建立信息技术应急管理的组织架构
B.确定全部业务恢复目标
C.制订应急预案，稳妥处置信息技术突发事件
D.积极开展应急演练和信息技术应急管理的评估与改进
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，应当建立信息技术应急管理的组织架构，确定重要业务及其恢复目标，制订应急预案，配置充足资源，稳妥处置信息技术突发事件，并积极开展应急演练和信息技术应急管理的评估与改进。
【所属章节考点】第2章第5节—证券公司信息技术安全
13.证券公司风险管理部门具备3年以上的()等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%，不包括( )
A.金融
B.法律
C.证券
D.新闻
证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%。
【所属章节考点】第2章第2节—首席风险官及风险管理部门的履职保障
14.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内中国证监会及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有 ( )。
A.限制转让财产或在财产上设定其他权利
B.限制薪酬发放
C.限制分配红利
D.停止批准新业务
整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：(1)停止批准新业务;(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;(3)限制分配红利;(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。
【所属章节考点】第2章第2节—风险控制指标管理
15.证券公司合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应不低于平均数。( )
A.正确
B.错误
合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应不低于中位数。
其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平。
【所属章节考点】第2章第1节—证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则
16.反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《反洗钱法》等法律法规采取相关措施的行为。()
A.正确
B.错误
反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，遏制相关违法犯罪活动，依照《反洗钱法》等法律法规采取相关措施的行为。
【所属章节考点】第2章第4节—证券公司反洗钱工作基本要求
2024年6月证券考试将于6月1日、2日进行，233网校将会在考后收集整理真题答案，欢迎各位考生考后来回顾真题对答案~即刻知晓自己的成绩，解决在考试中遇到的疑难题目，及时解惑！后续准备考试的考生也可关注。
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