2024年6月证券从业《证券法律法规》真题答案精选：第一章（2）

清算人在清算期间执行下列事务：

(1)清理合伙企业财产，分别编制资产负债表和财产清单;

(2)处理与清算有关的合伙企业未了结事务;

(3)清缴所欠税款;

(4)清理债权、债务;

(5)处理合伙企业清偿债务后的剩余财产;

(6)代表合伙企业参加诉讼或者仲裁活动

【所属章节考点】第1章第3节—合伙企业的清算规则

开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎田，导致开放式基金的规模一直处于增加或减少的变动之中。

【所属章节考点】第1章第5节—公募基金运作的方式

股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。

股东大会行使下列职权:

1.决定公司的经营方针和投资计划:

2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;

3.审议批准董事会的报告;

4.审议批准监事会或者监事的报告;

【所属章节考点】第1章第2节—股份有限公司的组织机构

根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。

【所属章节考点】第1章第3节——合伙企业的种类

公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信,接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。

【所属章节考点】第1章第2节——公司经营原则

证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

【所属章节考点】第1章第4节——证券发行、交易活动的禁止行为

证券交易内幕信息的知情人包括：

(1)发行人及其董事、监事、高级管理人员;

(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

(3)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;

(1) 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;

(2) 上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;

(3) 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

(4) 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;

(5) 因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;

(6) 国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

【所属章节考点】第1章第4节——证券交易

B项，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

【所属章节考点】第1章第2节—子公司的法律地位

股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

【所属章节考点】第1章第4节—代销制度

我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则。

【所属章节考点】第1章第1节—证券市场法律法规体系的构成