2024年6月1日、2日证券从业《证券法律法规》真题有可能会重复出现，证券从业资格考试出题点来自于考试教材和考试大纲，常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广，综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧！多做真题有利于我们更快提升综合实力，考试时还有可能遇到原题哦！
1.证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别包括以下()方面。
A.立场不同
B.服务对象有所不同
C.市场影响有所不同
D.服务方式和内容不同
证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别：(1)立场不同。(2)服务方式和内容不同。(3)服务对象有所不同。(4)市场影响有所不同。
【所属章节考点】第3章第2节——证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别
2.证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中应当符合的要求包括()。
A.相比客户的利益要更加重视公司及关联方的利益
B.规范参与媒体证券节目
C.提供适当的投资建议服务
D.提供投资建议应具有合理依据
A项错误，证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益。
【所属章节考点】第3章第2节——证券投资顾问执业行为准则
3.证券公司进行柜台交易，应当与特定对手方或投资者签订柜台交易合同，合同的方式可以有()。
A.电子
B.书面
C.口头
D.电话
证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。
【所属章节考点】第3章第8节——柜台交易合同签订
4.关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源，说法正确的有()。
A.证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券
B.证券金融公司直接使用证券公司客户的证券
C.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券
D.证券金融公司自有证券
证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：
第一，自有资金和证券;
第二，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;
第三，通过证券金融公司的业务平台融入的资金;
第四，依法筹集的其他资金和证券。
【所属章节考点】第3章第5节——转融通业务中资金和证券的来源及权益处理
5.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有()。
A.提供期货交易设施
B.提供期货行情信息
C.代期货公司收取期货保证金
D.协助办理开户手续
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
(1)协助办理开户手续;
(2)提供期货行情信息、交易设施;
(3)中国证监会规定的其他服务。
【所属章节考点】第3章第9节——证券公司中间介绍业务的业务范围
6.证券公司从事证券自营业务，可以依据()的附件《证券公司证券自营投资品种清单》买卖其中所列的证券。
A.《证券公司证券自营业务指引》
B.《证券公司内部控制指引》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。
【所属章节考点】第3章第6节——证券自营业务的投资范围
7.中国证监会等监管机构制定证券公司信用业务相关监管政策、实施监督管理的法律、行政法规依据是()
A.《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行)》
B.《证券法》和《证券公司监督管理条例》
C.《转融通业务监督管理试行办法》
D.《证券公司融资融券业务管理办法》
《证券法》和《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
【所属章节考点】第3章第5节——法规概述
8.下列不属于证券公司资产管理业务相关法律、行政法规的是()。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国证券投资基金法》
C.《发布证券研究报告暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》
证券投资基金法》对资产管理业务作了基础性法律规定。《证券法》“第八章 证券公司”中明确证券公司经营证券资产管理业务的，应符合《证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。《证券公司监督管理条例》则在“第四章 业务规则与风险控制”第四节专门对证券公司资产管理业务作出基本性规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定资产管理业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
【所属章节考点】第3章第7节——法规概述
9.根据《证券法》，证券公司可以将其自营账户借给他人使用。( )
A.正确
B.错误
证券禁止的行为包括：假借他人名义或者个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与经纪业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
【所属章节考点】第3章第6节—证券自营业务的禁止性行为
10.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的()。
A.100%
B.500%
C.50%
D.80%
自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
【所属章节考点】第3章第6节—证券自营业务的风险控制指标
2024年6月证券考试将于6月1日、2日进行，233网校将会在考后收集整理真题答案，欢迎各位考生考后来回顾真题对答案~即刻知晓自己的成绩，解决在考试中遇到的疑难题目，及时解惑！后续准备考试的考生也可关注。
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