2024年6月1日、2日证券从业《证券法律法规》真题有可能会重复出现，证券从业资格考试出题点来自于考试教材和考试大纲，常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广，综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧！多做真题有利于我们更快提升综合实力，考试时还有可能遇到原题哦！
11.下列不属于证券自营业务禁止性行为的是()
A.将自营账户借给他人使用
B.违反规定委托他人代为买卖证券
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.通过专用自营席位进行证券交易
证券禁止的行为包括：假借他人名义或者个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与经纪业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
【所属章节考点】第3章第6节—证券自营业务的禁止性行为
12.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。
A. 3
B. 2
C.1
D.4
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
【所属章节考点】第3章第4节—证券发行上市保荐业务的一般规定
13.证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券
A.300%
B.100%
C.500%
D.80%
证券公司可以与客户自行约定追加扭保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于300%。
【所属章节考点】第3章第5节—融资融券业务相关交易要素
14.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，应当遵守证券行业自律管理的主体包括()
A.区域性股权市场运营机构
B.区域性股权市场运营机构从业人员
C.参与区域性股权市场的证券公司
D.参与区域性股权市场的证券公司从业人员
区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反本规范，证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施;存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处。
【所属章节考点】第3章第9节——证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求
15.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。
A.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
B.证券投资顾问的姓名及其登记编码
C.证券投资顾问服务的内容和方式
D.投资决策由客户作出，投资风险与客户共担
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等。(2)证券投资顾问的姓名及其登记编码。(3)证券投资顾问服务的内容和方式。(4)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担。(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
【所属章节考点】第3章第2节——证券投资顾问业务的有关规定
16.关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有()。
A.证券金融公司自有证券
B.证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券
C.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券
D.证券金融公司直接使用证券公司客户的证券
证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：
第一，自有资金和证券;
第二，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;
第三，通过证券金融公司的业务平台融入的资金;
第四，依法筹集的其他资金和证券。
【所属章节考点】第3章第5节——转融通业务中资金和证券的来源及权益处理
17.证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括( )。
A.规范参与媒体证券节目
B.相比客户的利益要更加重视公司及关联方的利益
C.提供适当的投资建议服务
D.提供投资建议应具有合理依据
B项错误，证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益。
【所属章节考点】第3章第2节——证券投资顾问执业行为准则
18.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列做法错误的有( )。
A.甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔
B.乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担
C.丙证券公司营业部销售基金赠送大米
D.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后，收取戊基金公司奖励的购物卡
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为：
(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。
(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。
(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。
(5)证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。
(6)其他可能损害客户合法权益的行为。
【所属章节考点】第3章第9节—代销金融产品的禁止性规定
19.根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》有关规定，下列证券公司的做法，错误的有( )。
A.甲证券公司通过其管理的分级资产管理计划资产为该分级资产管理计划劣后级投资者提供融资
B.乙证券公司通过其管理的分级资产管理计划资产为该分级资产管理计划劣后级投资者的控股股东提供融资
C.丁证券公司未事先取得投资者同意，将其管理的资产管理计划资产投资于本公司控股股东发行的证券
D.丙证券公司未事先取得投资者同意，将其管理的资产管计划资产投资于本公司发行的证券
证券公司将资产管理计划资产投资于本机构、托管人及其控股股东、实际控制人或者其他关联方发行的证券或者承销期内承销的证券，应当建立健全内部审批机制和评估机制，并应当遵循投资者利益优先原则，事先取得投资者的同意，事后告知投资者和托管人，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护投资者合法权益。除上述情形外，证券公司不得将其管理的资产管理计划资产，直接或者通过投资其他资产管理计划等间接形式，为本机构、托管人及前述机构的控股股东、实际控制人或者其他关联方提供或者变相提供融资。
【所属章节考点】第3章第7节—关联交易
20.证券公司应当建立健全投资者回访制度，为回访提供充分的人力与物质保障，不得委托第三方实施回访。()
A.正确
B.错误
证券公司可以委托第三方专业机构实施回访，但法律责任仍由证券公司承担。
【所属章节考点】第3章第1节—证券经纪业务中的回访管理
2024年6月证券考试将于6月1日、2日进行，233网校将会在考后收集整理真题答案，欢迎各位考生考后来回顾真题对答案~即刻知晓自己的成绩，解决在考试中遇到的疑难题目，及时解惑！后续准备考试的考生也可关注。
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