2024年6月1日、2日证券从业《证券法律法规》真题有可能会重复出现，证券从业资格考试出题点来自于考试教材和考试大纲，常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广，综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧！多做真题有利于我们更快提升综合实力，考试时还有可能遇到原题哦！
1.因重大违法违规行为受到金融监管部门行政处罚的人员，终身不得担任分支机构负责人。
A.正确
B.错误
因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁如措施，执行期满未逾5年的，不得担任分支机构负责人。
【所属章节考点】第5章第4节——董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人、部门负责人
2.根据《证券行业执业声誉信息管理办法》，诚信信息中的违法失信信息包括O。
A.立案时间
B.违法失信类型
C.作出单位
D.违法失信名称
违法失信信息包括违法失信名称、作出单位、作出时间、违法失信类型等。
【所属章节考点】第5章第3节—中国证券业协会执业声誉信息管理的有关规定
3.根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列属于证券经纪业务展业禁止性行为的有()。
A.以公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券
B.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益
C.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益
D.以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品
证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：
1、协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务;
2、直接或者变相向客户返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务,违规给予部分客户特殊优待;
1、 安排向特定客户销售显著偏离公允价格的理财产品等交易;
2、 违规向其他个人或者机构泄露客户资料、账户信息、交易情况;
3、 委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益;
4、 以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品
5、 误导、诱导客户进行不必要的交易;
6、 私下接受客户委托从事证券投资;
7、 向客户违规承诺投资收益或者承担投资损失;
8、 其他输送或者谋取不正当利益的行为。
【所属章节考点】第5章第2节——廉洁从业的要求
4.证券公司开展证券经纪业务中，禁止的行为包括()。
A.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
B.对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.在经纪业务营销活动中委托不具有受托资格的单位进行客户招揽
D.拒绝客户全权委托代理其买卖证券
只有D项是合规行为。
【所属章节考点】第5章第4节——从事证券经纪业务人员本得存在的行为
5.关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是( )
A.具有中华人民共和国国籍
B.具备完全民事行为能力
C.具有专科以上学历
D.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚
证券投资咨询人员必须具备下列条件:
1.具有中华人民共和国国籍
2,具有完全民事行为能力,
3.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德:
4.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚;
5.具有【大学本科】以上学历:
6.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业
务两年以上的经历:
7.具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件;
8.中国证监会规定的其他条件。
【所属章节考点】第5章第4节——证券投资咨询人员
6.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》以及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，某证券公司经纪业务从业人员王某的下列做法中、不属于违反证券经营机构工作人员廉洁从业要求的是()。
A.在下达资产管理产品营销任务时有意剥削熟识营业部的考核指标
B.假期自驾出游期间给予交通协管人员好处以免除违章停车处罚
C.势助好友伪造资料以满足科创板投资者适应性管理的核查要求
D.指示下属营业部在不符合条件的情况下为其亲属申报股票质押式回购以获得更低融资成本
廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
【所属章节考点】第5章第2节—廉洁从业的一般规定
7.某证券公司资产管理部客户服务组与公司信息技术中心携手开发了综合信息平台，能够自动提取账户运作信息并生成定期报告通过系统后台发送客户指定邮箱，降低了漏报、错报、迟报等风险，提升了客户满意度。上述实践彰显了证券行业文化建设中的()。
A.坚持专业精神，提升服务能力
B.坚持依法合规，筑牢发展基础
C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气
D.坚持诚实守信，恪守职业操守
敬畏专业，做精主业。【提倡专业主义，提升专业能力】，坚持守正创新，增强专业化发展“软实力”培育工匠精神，增强学习本领，打造专业化服务的核心竞争力;着力提升把加强党的领导和专业主义精神结合起来的能力，金融服务实体经济的能力，防范化解金融风险的能力，适应国际化发展的能力，金融机构治理能力。
其余选项与题干无关。
【所属章节考点】第5章第1节—行业文化建设的基本要求
8.在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后，下列说法正确的是()。
A.诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因，无需记录张某的详细个人信息
B.违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算
C.超过效力期限后，相关违法信息不再公开
D.张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年
B项，效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。
D项，《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。
【所属章节考点】第5章第3节——中国证监会诚信管理的有关规定
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