2024年6月证券从业《证券法律法规》真题考点已整理好，各位备考的同学快来背背吧！证券从业资格考试出题点来自于考试教材和考试大纲，常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广，综合运用和灵活变通，因此真题考点是十分重要的，大家在考前一定要多看多记。《证券法律法规》真题考点已上传至资料包第77批>>
2024年6月证券从业《证券法律法规》真题考点：1-5个
考点1：证券投资咨询人员
证券投资咨询人员必须具备下列条件:
1.具有中华人民共和国国籍
2,具有完全民事行为能力,
3.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德:
4.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚;
5.具有【大学本科】以上学历:
6.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业 务两年以上的经历:
7.具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件;
8.中国证监会规定的其他条件。
考点2：公开发行证券的有关规定
有下列情形之一的，为公开发行：
(1)向不特定对象发行证券的;
(2)向特定对象发行证券累计超过【200】人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。D项符合题意
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
考点3：证券公司反洗钱工作基本要求
反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破 坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，遏制相关违法犯罪活动，依照《反洗钱法》 等法律法规采取相关措施的行为。
考点4：股份有限公司的组织机构
股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。 股东大会行使下列职权:
1.决定公司的经营方针和投资计划:
2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;
3.审议批准董事会的报告;
4.审议批准监事会或者监事的报告;
考点5：证券公司合规管理
证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,履行下列合规管理职责：
(1)主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;
(2)积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;
(3)根据公司要求，签署并信守相关合规承诺;
(4)在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;
(5)在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险;
(6)发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告;
(7)出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。
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