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2024年6月证券从业《证券法律法规》真题考点:26-30个

来源:233网校 2024-06-28 00:02:41

2024年6月证券从业《证券法律法规》真题考点已整理好,各位备考的同学快来背背吧!证券从业资格考试出题点来自于考试教材和考试大纲,常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广,综合运用和灵活变通,因此真题考点是十分重要的,大家在考前一定要多看多记。

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2024年6月证券从业《证券法律法规》真题考点:26-30个

考点26:操纵证券、期货市场的认定及法律责任

操纵证券、期货市场罪的客观方面表现为利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。

考点27:董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人、部门负责人 

 因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁如措施,执行期满未逾5年的,不得担任分支机构负责人。

考点28:证券市场法律法规体系的构成

国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级:法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则。

考点29:发行交易当事人的行为准则

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

考点30:行政重组

被停止整顿、托管、接管的证券公司,具备规定条件的,也可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。

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