2024年6月证券从业《证券法律法规》真题考点已整理好，各位备考的同学快来背背吧！证券从业资格考试出题点来自于考试教材和考试大纲，常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广，综合运用和灵活变通，因此真题考点是十分重要的，大家在考前一定要多看多记。《证券法律法规》真题考点已上传至资料包第77批>>
2024年6月证券从业《证券法律法规》真题考点：31-35个
考点31：证券公司治理
证券公司【不得挪用客户交易结算资金】(没有特例情形)，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。 证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，【但法律、行政法规或者中国 证监会另有规定的除外】。 证券公司【应当】(而不是“可以”)设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。
考点32：证券市场法律法规体系的构成
我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则。
考点33：禁止内幕交易的相关规定
证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议 他人买卖该证券。
考点34：证券自营业务的风险控制指标
自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
考点35：中国证监会诚信管理的有关规定
效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。
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