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2024年6月证券从业《证券法律法规》真题考点:51-55个

来源:233网校 2024-07-03 00:03:11

2024年6月证券从业《证券法律法规》真题考点已整理好,各位备考的同学快来背背吧!证券从业资格考试出题点来自于考试教材和考试大纲,常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广,综合运用和灵活变通,因此真题考点是十分重要的,大家在考前一定要多看多记。

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2024年6月证券从业《证券法律法规》真题考点:51-55个

考点51:基金财产的独立性

非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。在基金财产独立的前提下,基金财产的债权或债务与基金管理人、基 金托管人的固有财产须严格区分。基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消。不同基金财产的债 权债务,不得(而非可以)相互抵消。

考点52:风险控制指标的编制和披露

净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告,10个工作日内向公司全体股东报告。

考点53:私募基金的募集与运作

私募基金应非公开募集,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等大众传播媒介,电话、短信、即时通讯工具、电子邮件、传 单,或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介;不得以虚假、片面、夸大等方式宣传推介;不得以私募基金托管人 名义宣传推介;不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。私募基金管理人应当自行募集资金,不得委托他人募集 资金,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

考点54:转融通业务中资金和证券的来源及权益处理

证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券:

第一,自有资金和证券;

第二,通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;

第三,通过证券金融公司的业务平台融入的资金;

第四,依法筹集的其他资金和证券。

考点55:证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别

证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别:

(1)立场不同。

(2)服务方式和内容不同。

(3)服务对象有所不同。

(4)市场影响有所不同。

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