2024年6月证券从业《证券法律法规》真题考点已整理好，各位备考的同学快来背背吧！证券从业资格考试出题点来自于考试教材和考试大纲，常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广，综合运用和灵活变通，因此真题考点是十分重要的，大家在考前一定要多看多记。《证券法律法规》真题考点已上传至资料包第77批>>
2024年6月证券从业《证券法律法规》真题考点：56-63个
考点56：廉洁从业的要求
证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：
1、协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供 服务;
2、直接或者变相向客户返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务,违规给予部分客户特殊优待;
3、安排向特定客户销售显著偏离公允价格的理财产品等交易;
4、违规向其他个人或者机构泄露客户资料、账户信息、交易情况;
5、委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益;
6、以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品
7、误导、诱导客户进行不必要的交易;
8、私下接受客户委托从事证券投资;
9、向客户违规承诺投资收益或者承担投资损失;
10、其他输送或者谋取不正当利益的行为。
考点57：有限责任公司股权转让的相关规定
有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。 股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
考点58：证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则
合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应不低于中位数。 其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平。
考点59：证券经纪人禁止行为
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：
(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;
(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;
(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;
(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;
(5)泄露客户的商业秘密或者个人隐私;
(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;
(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;
(8)委托他人代其从事客户招揽和客户服务等活动;
(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
考点60：经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：
1、自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等 基本信息;
2、收入来源和数额、资产、债务等财务状况;
3、投资相关的学习、工作经历及投资经验;
4、投资期限、品种、期望收益等投资目标;
5、风险偏好及可承受的损失;
6、诚信记录;
7、实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;
8、法律法规、自律规则规定的投资者准人要求相关信息;
9、其他必要信息。
考点61：基金管理人的禁止行为
私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;
(4)侵占、挪用基金财产;
(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
(7)玩忽职守，不按照规定履行职责;
(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。
考点62：证券公司信息隔离墙制度
证券公司可以根据公司实际需要，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取信息隔离、跨墙、观察名单、限制名单等措施，防范 敏感信息的不当流动和使用。
考点63：证券公司网络和信息安全的监管要求及法律责任
证券公司应当于每年4月30日前，完成对上一年网络和信息安全工作的专项评估，编制网络和信息安全管理年报，报送中国证监 会及其派出机构，年报内容包括但不限于网络和信息安全治理情况、人员情况、投入情况、风险情况、处置情况和下一年度工作计划等。
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