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2024年11月证券从业《证券市场基本法律法规》考试真题及答案

来源:233网校 2024-11-30 18:56:16

2024年11月证券从业《证券市场基本法律法规》考试于11月30举行,本次测试采取闭卷机考形式,题型为客观题,包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题,测试时间均为120分钟,试卷正确率达到60%以上,即为该科目达到基本要求。

2024年11月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案已更新!详情如下:

1.转融通业务的时限不得超过几个月

A.6个月

B.12个月

C.3个月

D.9个月

参考答案:A
参考解析:证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限,自资金或者证券实际交付之日起算。

2.下列关于证券投资顾问与发布证券研究报告的区别有

A.立场不相同

B.服务对象有所不同

C.市场影响有所不同

D.服务方式和内容相同

参考答案:ABC
参考解析:证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别: (1) 立场不同。 (2) 服务方式和内容不同。 (3) 服务对象有所不同。 (4) 市场影响有所不同。

3.下列关于证券自营业务的风险控制指标正确的是()

A.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;

B.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%;

C.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%;

D.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%;

参考答案:ABCD
参考解析:根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营自营业务,其持仓规模必须符合下列规定: 1.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。 2.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。 3.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。 4.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。 5.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%。

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