2024年证券从业《证券市场基本法律法规》真题考点-财务顾问业务的资格要求。2024下半年证券从业专场考试累积了不少真题考点、真题及答案。尤其《证券法律法规》科目，参加考试的人数众多，233网校收到了很多试题反馈，考过的真题可能再考，即便不考一模一样的，也可能考相同的考点！总之“万变不离其宗”，刷真题+吃透考点，更能“以不变应万变”！以供大家参考，希望收藏好！
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真题考点：财务顾问业务的资格要求
上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。
证券公司从事财务顾问业务，需经中国证监会核准，其他证券服务机构从事财务顾问业务，应当报中国证监会备案。
1、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
(1) 最近24 个月内存在违反诚信的不良记录；
(2) 最近24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
(3) 最近36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
2、存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：
(1) 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份≥5% ，或者选派代表担任上市公司董事；
(2) 上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份≥5% ，或者选派代表担任财务顾问的董事；
(3) 最近2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；
(4) 财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；
(5) 在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；
(6) 与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
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