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2025年3月证券《法律法规》章节真题冲刺:投资者保护

来源:233网校 2025-03-19 00:00:18

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今日章节考点真题:投资者保护

以下可以招聘为证券交易所从业人员的是()。

A.因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员

B.因违纪行为被开除的警察

C.因违纪行为被开除的证券公司从业人员

D.刚本科毕业的小王

参考答案:D
参考解析:

根据《证券法》的规定,因【违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员】,不得招聘为证券交易所的从业人员。

在证券交易所从事证券交易,应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的,由()给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.国务院证券监督管理机构

D.法院

参考答案:A
参考解析:

根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百一十五条的规定,证券交易所依照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关业务规则,并报国务院证券监督管理机构批准。在证券交易所从事证券交易,应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的,由【证券交易所】给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。

根据《公司法》的规定,因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()的,不得担任证券交易所的负责人。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

参考答案:D
参考解析:因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾【5年】的,不得担任证券交易所的负责人。

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