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第一章 保荐业务监管
第1讲 前言
孙婧老师简介：
外汇分析师，金融交易大赛评委。曾就职于证券、期货公司，熟悉各类金融产品及金融行业要求。教学过程中注重理论知识与实际工作应用的契合。
第一章 保荐业务监管
第二节 主要职责
大纲要求
熟悉证券发行上市保荐制度的主要内容；
掌握保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行的职责；
掌握保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责。
一、证券发行上市保荐制度的主要内容（熟悉）
《保荐办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。保荐制度的主要内容详见本章各小节内容。
【练习】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有（ ）。[2016 年5 月真题]
Ⅰ．发行人的董事、监事
Ⅱ．发行人的副总经理
Ⅲ．发行人的实际控制人或其法定代表人
Ⅳ．持有发行人3%以上股份的股东
Ⅴ．发行人实际控制人的董事、监事、高管
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【233网校答案】A
【233网校解析】《保荐办法》（2017 年修订）第21 条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。
【练习】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有（ ）。[2017 年6 月真题]
Ⅰ．首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度
Ⅱ．主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1 个完整会计年度
Ⅲ．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3 个完整会计年度
Ⅳ．创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度
Ⅴ．创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及后1 个完整会计年度
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有（ ）。[2017 年6 月真题]
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【233网校答案】C
【233网校解析】Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ四项，《保荐办法》（2017 年修订）第32 条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1 个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3 个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度。Ⅱ项，发行公司债券，不需要聘请保荐机构保荐。
【练习】下列关于持续督导期间的说法，错误的是（ ）。[2016 年11 月真题]
A．主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1 个完整会计年度
B．首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度
C．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3 个完整会计年度
D．创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1 个完整会计年度
【233网校答案】D
【233网校解析】D 项，《保荐办法》（2017 年修订）第32 条第2 款规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3 个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度。
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