233网校证券从业资格考试《保荐代表人胜任能力》教材精讲班课程内部资料，本节是对证券从业资格考试《保荐业务监管》的讲解。免费试听证券从业孙婧老师保荐代表人课程>>
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第一章 保荐业务监管
孙婧老师简介：
外汇分析师，金融交易大赛评委。曾就职于证券、期货公司，熟悉各类金融产品及金融行业要求。教学过程中注重理论知识与实际工作应用的契合。
第一章 保荐业务监管
第四节 执业规范
大纲要求
掌握保荐工作过程中相关方的法律责任；
掌握违反保荐制度的法律后果、监管措施及法律责任。
【练习】保荐机构及保荐代表人承担保荐责任的时点是（ ）。[2016 年11 月真题]
A．自证券审核通过之日起
B．自证券发行之日起
C．自向证监会提交保荐文件之日起
D．自证券上市之日起
【233网校答案】C
【233网校解析】证券发行上市保荐业务管理办法》（2017 年修订）第60 条规定，自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。
二、违反保荐制度的法律后果、监管措施及法律责任
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1 个自然年度内被采取监管措施累计5 次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐资格3 个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
保荐代表人在2 个自然年度内被采取监管措施累计2 次以上，中国证监会在6 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
【练习】保荐代表人出现下列（ ）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。[2017 年6 月真题]
A．尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
B．因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
【233网校答案】C
【233网校解析】《保荐办法》（2017 年修订）第65 条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据第64 条规定，保荐代表人出现ABD 三项情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3 个月到12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
【练习】发行人在持续督导期间出现下列（ ）情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3 个月到12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。[2017 年6 月真题]
Ⅰ．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ．公开发行证券并在创业板上市的当年营业利润比上年下滑60%
Ⅲ．首次公开发行股票并上市之日起12 个月内实际控制人发生变更
Ⅳ．首次公开发行股票并上市之日起12 个月内累计50%以上资产发生重组
Ⅴ．控股股东违规占用发行人资源，涉及金额较大
发行人在持续督导期间出现下列（ ）情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3 个月到12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。[2017 年6 月真题]
A．Ⅳ、Ⅴ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【233网校答案】D
【233网校解析】《保荐办法》（2017 年修订）第68 条规定，发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3 个月到12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；②公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；③首次公开发行股票并上市之日起12 个月内控股股东或者实际控制人发生变更；④首次公开发行股票并上市之日起12 个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；⑤上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12 个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；⑥实际盈利低于盈利预测达20%以上；
⑦关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；⑧控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；⑨违规为他人提供担保，涉及金额较大；⑩违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；?董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；?违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；?中国证监会规定的其他情形。
法规中所称“以上”“以内”含本数，“超过”不含本数。
Ⅱ项应为，在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上，创业板对此不作要求。
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