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2001年证券发行与承销模拟试题/答案(一)

2001年1月17日来源:233网校

41.可转换公司债券自发行之日起___后方可转换为公司股票。 
A.六个月 B. 一年 C.十个月 D.一年半 

42.发行人应依法与担保人签订担保合同,担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_____. 
A.实现债权的费用 B.转换的费用 C.手续费 D.交易的费用 

43.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后,其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时,应依照前款规定进行书面报告和公告。 
A.10 B. 15 C. 20 D. 25 

44.网上定价,竞价方式是指__________利用证券交易所的系统,并作为一的“卖方”,投资者在公布的期间内,按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。 
A.发行人 B.承销商 C.主承销商 D.证券交易所 

45.以募满发行额为止所有投标商的中标价格为后中标价格,全体投标商的中标价格是单一的,这种方式为____。 
A. 荷兰式 B. 美国式 C.既是美国式又是荷兰式 D. 都不是 

46.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债,采用____。 
A.荷兰式 B.美国式 C.缴款期招标 D.这三种都可以 

47.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式,目前主要运用于_____。  
A.可上市流通的凭证试国债的发行  
B .不可上市流通的国债发行 
C. 可上市流通的凭证试国债的发行  
D.不可上市流通的凭证试国债的发行 

48.在国债承销包销的过程中,国债承销的收入主要来源有四个,其中哪一个收入有可能无法确保实现的。  
A.差价收益  
B.发行手续费收益 
C.资金占用哦利息收益  
D. 留存自营国债的交易收益 

49.承销商在分得包销的国债后,向____提供一个自营帐户托管帐户,将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。 
A.投资者 B.发行人 C.交易所 D.银行 

50.凭证试国债是一种_______债券  
A. 不可上市流通的收益型债券  
B. 不可上市流通的储蓄型债券 
C.可上市流通的收益型  
D.可上市流通的储蓄型债券 


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