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基金的发行复习题

2006年6月22日来源:233网校
复习题
(一)名词解释
1.申请报告
2.发起人协议
3.基金契约
4.托管协议
5.招募说明书
6.基金发行
7.基金公募发行
8.基金私募发行
9.基金自行发行
10.基金代理发行
11.基金直接销售方式
12.基金包销方式
13.基金发行价格
14.基金的平价发行
15.基金的溢价发行
16.基金的折价发行
17.基金单位的认购

(二)填空题
1.基金发起人必须向基金的______提出申请,并经调查核准后方可进行基金的_______工作。
2.在我国,______是证券投资基金的主管机关,负责基金审批工作。
3.根据《基金办法》,目前我国只允许设立_______。
4.依据《基金办法》,封闭式基金的募集期限为经该基金批准之日起_______个过协商、调解解决或协商、调解不成的,可根据基金契约的规定或事后达成的书面仲裁条款向________申请仲裁,或向________起诉。
25.在基金私募发行方式下,基金单位的买方大都是_________。
26.基金发行按在基金发行人与基金投资人之间有无中间人可以分为_________和_________。
27.开放式基金的发行价格一般为________加一定比例的________。
28.基金的募集期限自该基金批准之日起_________为限。
29.我国规定,投资者认购基金单位的限额为________个基金单位。
30.对于公司型基金而言,投资者是通过购买__________实现基金投资的。
31.对于契约型基金而言,投资者是通过购买____________实现基金投资的。
32.发行期满后,投资者欲投资封闭式基金,只能通过________在交易市场上________。


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