证券发行与承销试题（一）

33.上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到________-，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。
A.预定的收益率B.同行业的平均水平
C.公司历年的平均收益率D.同期银行存款利率
34.公司最近___年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。
A.3B.2C.4D.1
35.上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在_____上分开。
A.资产、人员、经营B.经营、财务、人员
C.资产、人员、财务D.财务、人员、经营
36.新股发行价格的市盈率应____股票市场上同类型股票的市赢率。
A.低于B.高于C.等于D.无所谓
37.证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的____%。
A.50B.70C.80D.90
38.股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币_____万元。
A.6000B.3000C.4000D.5000
39.发行公司债券筹集的资金用于以下的——方面则必须经有关部门的批准才可以进行。
A.弥补亏损B.非生产性支出
C.与本企业无关的风险性投资D.固定资产投资
40.向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币___万元的，应由承销团承销。
A.5000B.4000C.3000D.6000
41.可转换公司债券自发行之日起___后方可转换为公司股票。
A.六个月B.一年C.十个月D.一年半
42.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_____.
A.实现债权的费用B.转换的费用C.手续费D.交易的费用
43.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。
A.10B.15C.20D.25
44.网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A.发行人B.承销商C.主承销商D.证券交易所
45.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____。
A.荷兰式B.美国式C.既是美国式又是荷兰式D.都不是
46.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用____。
A.荷兰式B.美国式C.缴款期招标D.这三种都可以
47.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于_____。
A.可上市流通的凭证试国债的发行B.不可上市流通的国债发行
C.可上市流通的凭证试国债的发行D.不可上市流通的凭证试国债的发行
48.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。
A.差价收益B.发行手续费收益
C.资金占用哦利息收益D.留存自营国债的交易收益
49.承销商在分得包销的国债后，向____提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。
A.投资者B.发行人C.交易所D.银行
50.凭证试国债是一种_______债券
A.不可上市流通的收益型债券B.不可上市流通的储蓄型债券C.可上市流通的收益型D.可上市流通的储蓄型债券
51.招股说明书的有效期为_____。
A.一个月B.三个月C.六个月D.一年
52.承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为——。
A.私募B.公募C.全额包销D.代销
53．承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为_____。
A.代销B.余额包销C.助销
D.全额包销
54．境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该_____。
A.不少于5000万港元B.不少于1亿港元
C.不少于1.5亿港元D.不少于2亿港元
55．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应_____。
A.不少于1亿人民币B.不少于1.5亿人民币
C.不少于2亿人民币D.不少于2.5亿人民币
56．已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____。
A.5000万人民币B.1亿人民币C.1.5亿人民币D.2亿人民币
57．国际推介的对象主要是_____。
A.机构投资者B.承销商C.个人投资者D.主承销商
58．测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_____。
A、资信评级B、票面利率C、发行价格D、发行规模
59．资产流动性风险属于_____。
A.市场风险B.业务经营风险C.财务风险D.管理风险
60．依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是_____。
A.国务院证券委员会B.证券业协会C.上海、深圳证券交易所D.中国证券监督管理委员会
61．上市公司申请发行新股，应当符合_____。
A.公司法B.合同法C.票据法D.企业法
62．上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请_____。
A.最近5年内有重大违法违规行为
B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
63．决定聘请主承销商的权力归于_____。
A.中国证监会B.上市公司股东大会C.上市公司董事会D.证券业协会
64．上市公司新股发行申请的审核意见_____。
A.由中国证监会作出B.由股票发行审核委员会作出
C.由国务院证券委员会作出D.由证券业协会作出
65．发行新股时的律师费用属于_____。
A.发行费用B.承销费用C.发行手续费用D.评估费用募股
66．内部控制制度的“三性”不包括_____。
A.完整性B.有效性C.合理性D.及时性
67．公司盈利预测报告的编制应遵循_____。
A.谨慎性原则B.及时性原则C.一贯性原则D.可比性原则
68．股权投资风险属于_____。
A.财务风险B.政策性风险C.管理风险D.募股资金投向风险
69．在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括_____。
A.持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职
B.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革
C.内部职工股发生过转移或交易的情况
D.内部职工股的审批及发行情况
70．在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括_____。
A.发行人股本结构的历次变动情况B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况
C.外资股份（若有）持有人的有关情况D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革