您现在的位置:233网校>证券从业>证券发行与承销>模拟试题

2009年证券发行承销每日一练(9月12日)

来源:233网校 2009年9月12日
考试大出题
一、单选题
上市公司有下列情形的,中国证监会不予核准其发行申请(  )。
A.最近5年内有重大违法违规行为
B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏
C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏考试大论坛
D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
【正确答案】:C
【参考解析】:招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏中国证监会不予核准其发行申请。
二、多选题
关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况?(  )
A.发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况来源:
B.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
C.发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的,列表披露投资项目效益情况
D.发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的,应列表披露历次变更情况来源:考的美女编辑们
E.发行人应披露会计事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
【正确答案】:A,B,C,D,E
三、判断题
发行人对披露的风险因素应做定量分析,无法进行定量分析的,应有针对性地做出定性描述。(  )
【正确答案】:对

相关推荐:

2009年证券基础知识每日一练(9月12日)

2009年证券交易知识每日一练(9月12日)

更多推荐:

好资料快收藏,考试大证券站

考试大证券在线模拟系统,海量题库

2009年证券从业考试远程辅导,热招中!

相关阅读

֤ȯҵʸѧϰ

登录

新用户注册领取课程礼包

立即注册
扫一扫,立即下载
意见反馈 返回顶部