171、期后事项仅是指对会计报表有直接影响、并需要调整的事项。（ ）
172、不允许金融类公司以外的上市公司将发行新股募集的资金投资于商业银行、证券公司等金融机构。（ ）
173、我国目前遵循的是法定资本制的原则。（ ）
174、企业发行短期融资债券应披露企业主体信用评级和当期融资债券的债项评级。企业主的信用级别低于发行注册时信用级别的，短期融资债券发行注册只能保留3个月。（ ）
175、采用上网竞价方式发行股票，如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量，则发行价格等于发行底价。（ ）
176、在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者持股载入股东名册为要件。（ ）
177、发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。（ ）
178、上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。（ ）
179、股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经过股东大会的股东所持有表决权的1/2以上通过。（ ）
180、投资者为上市公司持股60%以上的控股股东拥有上市公司控制权。（ ）
2009年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(1)
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责编：cxy
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