171、上市公司在可转换公司债券转换期限结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换债券转换期限结束前的10个交易日停止交易事项。（ ）
172、所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。（ ）
173、主承销商不得迎合或鼓动企业以不合理的高溢价发行股票。（ ）
174、以担保方式提供担保的，应当为连带责任担保，且担保人最近及1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。（ ）
175、拟配售股份数额应不超过本次配售股份前总股本总额的20%。（ ）
176、主承销商在未动用自由资金的情况下，通过行使超额配售权，可以平衡市场对改制股票的供求，起到稳定市场价的作用。（ ）
177、如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，则投资者就不会倾向于在二级市场上购买国债。（ ）
178、以包销方式承销股票时，由于剩余股票全部由承销商购买，所以承销商囤积或截留股票的行为不受干预。（ ）
179、破产成本理论既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对两者进行适当的平衡。（ ）
180、在对并购对象选择时，无需律师的参与。（ ）
2009年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(4)
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