2010年证券从业资格考试发行与承销第一章多选题

　　多选题
　　1.狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上（）的财务顾问。
　　A.承销
　　B.并购
　　C.基金管理
　　D.融资活动
　　2.我国投资银行业务的发展变化具体表现在（）。
　　A.发行监管
　　B.发行方式
　　C.发行定价
　　D.发行种类
　　3.2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了（）。
　　A.公开发行和非公开发行的界限
　　B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
　　C.进一步发挥中介机构的市场服务职能
　　D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能
　　4.以下属于网上发行方式的有（）。
　　A.上网竞价方式
　　B.发行认购证方式
　　C.上网定价方式
　　D.储蓄存款挂钩方式
　　5.网下发行方式主要的缺点是（）。
　　A.发行环节多
　　B.认购成本高
　　C.社会工作量大、效率低
　　D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
　　6.2005年4月2713，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（）。
　　A.商业银行
　　B.企业集团财务公司
　　C.大型工商企业
　　D.其他金融机构
　　7.我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如（）。
　　A.地方企业债券
　　B.重点企业债券
　　C.公司债券
　　D.企业短期融资券
　　8.修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改，增加了（）等方面的规定。
　　A.法人人格否认
　　B.关联关系规范
　　C.累积投票
　　D.独立董事
　　9.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
　　A.证券交易所债券市场
　　B.全国银行间债券市场
　　C.证券交易所股票市场
　　D.全国银行间股票市场
　　10.有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。
　　A.净资本为人民币4000万元
　　B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
　　C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
　　D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人