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2010年证券从业资格考试发行与承销第五章单选题

来源:233网校 2010年3月31日
  11.申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。
  A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》
  B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
  C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
  D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
  12.第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的()。
  A.一般要求
  B.最低要求
  C.最高要求
  D.参考要求
  13.发行人首次公开发行股票报送申请文件,初次报送应提交()。
  A.原件两份,复印件两份
  B.原件一份,复印件两份
  C.原件一份,复印件一份
  D.原件一份,复印件三份
  14.()是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
  A.招股公告
  B.招股说明书
  C.招股意向书
  D.招股发行书
  15.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后()个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过()个月。
  A.3,1
  B.6,3
  C.6,1
  D.12,6
  16.招股说明书的有效期为()个月,自()起计算。
  A.6,中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署次日
  B.6,中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日
  C.12,中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日
  D.12,中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署次日
  17.招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成,由()表决通过。
  A.发起人大会
  B.股东大会
  C.公司董事会
  D.公司监事会
  18.如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应()。
  A.以历史数据代替
  B.以投资报告代替
  C.在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示
  D.以注册会计师的意见代替
  19.资产评估报告的有效期为()。
  A.评估报告日起的1年
  B.评估报告日起的2年
  C.评估基准13起的2年
  D.评估基准日起的1年
  20.当注册会计师出具()的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后增加对重要事项的说明。
  A.保留意见
  B.否定意见
  C.拒绝表示意见
  D.无保留意见
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