2010年证券从业资格考试发行与承销第十章单选题

　　41.我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（　　）年以上、发行之日起l0年内不可赎回的债券。
　　A.10
　　B.15
　　C.20
　　D.25
　　42.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（　　）个工作日报中国人民银行备案。
　　A.3
　　B.5
　　C.10
　　D.20
　　43.企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是，实际发行额不少于人民币（　　），单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（　　）。
　　A.10亿元，30%
　　B.5亿元，30%
　　C.5亿元，20%
　　D.10亿元，20%
　　44.下列关于债券交易流通期间信息披露的说法错误的是（　　）。
　　A.发行人应在每年3月30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告
　　B.发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向中国人民银行报告
　　C.中央结算公司在每季结束后的l0个工作日内，向中国人民行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告
　　D.公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的，由同业中心和中央结算公司通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告
　　45，发行公司债券，公司应在（　　）内首期发行，剩余数量应在（　　）内发行完毕。
　　A.12个月，24个月
　　B.12个月，12个月
　　C.6个月，24个月
　　D.12个月，6个月
　　46.下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（　　）。
　　A.被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁入期未满
　　B.上年曾因违法经营受到行政处罚
　　C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
　　D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
　　47.证券评级机构与评级对象存在（　　）关系的，不得受托开展证券评级业务。
　　A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
　　B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%
　　C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
　　D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
　　48.首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（　　）工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期（　　）工作日公布发行文件。
　　A.3个，3个
　　B.5个，3个
　　C.5个，5个
　　D.3个，5个