2010年证券从业资格考试发行与承销第十一章单选题

　　11.H股的发行与上市的条件可以是，公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计（　　）万港元，并且市值（包括该公司所有上市和非上市证券）不低于（　　）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。
　　A.3000，5
　　C.5000，2
　　B.2000，3
　　D.1000，4
　　12.H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（　　）亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少（　　）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。
　　A.40，5
　　B.30.3
　　C.20，3
　　D.30，5
　　13.内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为（　　）亿港元。
　　A.1
　　C.3
　　B.2
　　D.5
　　14.内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（　　）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（　　）。
　　A.3000，25%
　　B.5000，20%
　　C.3000，20%
　　D.5000.25%
　　15.内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（　　），上市时的预期市值也不得少于（　　）万港元。
　　A.10%，3000
　　B.15%.3000
　　C.15%，5000
　　D.10%，5000
　　16.管理层股东是指控制（　　）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
　　A.3%
　　B.5%
　　C.10%
　　D.15%
　　17.上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（　　）具有持续经营能力。
　　A.全部资产与业务
　　B.核心资产与业务
　　C.流动资产与业务
　　D.核心资产与主营业务
　　18.内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（　　）。
　　A.20%
　　B.30%
　　C.35%
　　D.50%
　　19.上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（　　）。
　　A.持续上市总结报告书
　　B.招股说明书
　　C.信息备忘录
　　D.招股章程
　　20.内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，市值则实际上不得少于（　　）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，市值则不得少于（　　）亿港元。
　　A.4600。5
　　B.4000，5
　　C.4600.4
　　D.5000，5