2010年证券从业资格考试发行与承销第十一章多选题

　　11.内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（　　）。
　　A.新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元
　　B.无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%
　　C.若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于l0%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元
　　D.如发行人预期上市时市值超过l00亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎l5%一25%之间的较低百分比
　　12.H股上市的有关文本包括（　　）。
　　A.招股说明书
　　B.认购申请书
　　C.董事及监事声明
　　D.物业评估报告
　　13.内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（　　）条件之一，此规定可减至12个月。
　　A.会计师报告显示过去l2个月营业额不少于5亿港元
　　B.上一个财政年度的会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元
　　C.上市时预计市值不少于5亿港元
　　D.最近1个经审计财政年度利润至少5000万元
　　14.内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求（　　）。
　　A.如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l000万港元
　　B.如新申请人具备l2个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l亿港元
　　C.若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
　　D.若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
　　15.内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（　　）。
　　A.如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东
　　B.如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有l00名股东
　　C.如发行人具备l2个月活跃业务记录，至少有l00名股东
　　D.如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东
　　16.上市公司所属企业申请境外上市，应当符合（　　）。
　　A.上市公司在最近3年连续盈利
　　B.上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
　　C.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70%
　　D.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%
　　17.（　　）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。
　　A.招股说明书
　　B.认购申请书
　　C.信息备忘录
　　D.招股章程
　　18.境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有（　　）。
　　A.境外上市是否符合中国证监会的规定
　　B.董事会提案中有关所属企业境外上市方案
　　C.董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
　　D.持续盈利能力的说明与前景
　　19.国际推介活动中应当注意的内容有（　　）。
　　A.防止推销违例
　　B.宣传的内容一定要真实
　　C.推销时间应尽量延长
　　D.把握推销发行的时机
　　20.在中国香港创业板市场的上市，只有满足以下条件，新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间（　　）。
　　A.该项更改不会使附属公司利润增加
　　B.业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释
　　C.在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由，以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响
　　D.该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合