A．保荐代表人为3人
B．最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名
C．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
D．证监会核准的比照类证券公司
42．按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A．内部融资与外部融资
B．直接融资与间接融资 www.Ｅxamda.CoM
C．股权融资与债务融资
D．短期融资与长期融资
43．2007年，某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为10月30日，2007年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为()元。
A．0．50
B．0．45
C．0．40
D．0．30
44．在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格()发行价格，主承销商用超额发售股票获得的资金，按不高于发行价的价格，从集中竞价交易市场购买发行人的股票，分配给提出认购申请的投资者。
A．高于
B．低于
C．等于
D．高于或等于
45．尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。
A．公正性、公允性、完整性
B．公正性、准确性、完整性
C．真实性、完整性、准确性
D．公允性、准确性、真实性 来源：考试大
46．深交所规定的申购单位为()。
A．500
B．1000
C．2000
D．3000
47．企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年年末净资产的()。
A．1／2
B．1／3
C．1／4
D．1／5
48．发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作()，提醒投资者给予特别关注。
A．“重大风险提示”来源:考试大网
B．“投资风险提示”
C．“风险提示”
D．“重大事项提示”
49．如果发行人披露盈利预测报告，在盈利预测报告中应载明：“本公司盈利预测报告的编制遵循了()原则，但盈利预测所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时不应过分依赖该项资料。”
A．谨慎性
B．公开性
C．重要性
D．公平性
50．招股说明书全文文本书脊应标明()字样。
A．××公司首次公开发行股票说明书B．首次公开发行股票招股说明书
C．××公司首次公开发行股票招股说明书D．××公司公开发行股票招股说明书
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