111、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。（ ）
112、上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布1次赎回公告。赎回公告应当载明赎同的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响。（ ）
113、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须营业网点在40个以上。（ ）
114、中介机构确定以后，企业应积极配合各中介机构工作。一般以主发起人为牵头召集人，成立专门的工作联系和协调小组，经常召开工作协调会，有组织、有计划地进行股份制改组工作。（ ）
115、1996年4月中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通告》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业暂利用证交所电脑系统上网发行，可以回购。（ ）
116、上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。 （ ）
117、向参与网下配售的询价对象配售时，询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不能少于3个月，持有期是自本次公开发行的股票上市之日起计算。（ ）
118、上市公司在可转换公司债券转换期限结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换债券转换期限结束前的l0个交易日停止交易事项。（ ）
119、招股说明书是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。（ ）
120、证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。（ ）
2010年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(1)
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