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2010年证券从业资格考试《发行与承销》习题:第6章

2010年7月8日来源:233网校
  11、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户,在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为( )股。 
  A、1 
  B、10 
  C、100 
  D、1 000 
  12、发行阶段的后期工作不包括( ) 
  A、询价 
  B、股款缴纳 
  C、股份交收及股东登记 
  D、验资及签证 
  13、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,( )作为新股的一卖方,以发行人宣布的发行底价为价格,以新股实际发行量为总的卖出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。 
  A、基金公司 
  B、主承销商 
  C、新股发行人 
  D、交易所 
  14、公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足 ( )家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。 
  A、10 
  B、20 
  C、50 
  D、100 
  15、公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告,总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现,并提供相应文件。 
  A、10 
  B、15 
  C、20 
  D、30 
  16、深交所规定申购单位为( )股,每一证券账户申购数量不少于( )股。 
  A、100,100 
  B、100,500 
  C、500,500 
  D、500,1 000 
  17、市盈率的计算公式为( ) 
  A、市盈率=公司股票价格/每股净资产 
  B、市盈率=公司股权价值/发行后总股本 
  C、市盈率=股票市场价格/每股净资产 
  D、市盈率=股票市场价格/每股收益 
  18、主承销商于( )7:00前将确定的配售结果数据,包括:发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。 
  A、T日 
  B、T+1日 
  C、T+2日 
  D、T+3日 
  19、初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对( )进行同比例配售。 
  A、全部有效申购 
  B、网下配售数量 
  C、 网下有效申购总量 
  D、申购总量 
  20、主承销商审查可比较的发行公司的( )和它们的( ),然后根据发行公司的特质进行价格调整,为新股发行进行估价。 
  A、初级市场表现、二次定价 
  B、初次定价、二级市场表现 
  C、一级市场表现、初次定价 
  D、以上均不正确


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400 / 400
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400 / 400
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300 / 300
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300 / 300

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