2010年证券从业资格考试《发行与承销》习题:第6章
11、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户,在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为( )股。
A、1
B、10
C、100
D、1 000
12、发行阶段的后期工作不包括( )
A、询价
B、股款缴纳
C、股份交收及股东登记
D、验资及签证
13、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,( )作为新股的一卖方,以发行人宣布的发行底价为价格,以新股实际发行量为总的卖出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A、基金公司
B、主承销商
C、新股发行人
D、交易所
14、公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足 ( )家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。
A、10
B、20
C、50
D、100
15、公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告,总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现,并提供相应文件。
A、10
B、15
C、20
D、30
16、深交所规定申购单位为( )股,每一证券账户申购数量不少于( )股。
A、100,100
B、100,500
C、500,500
D、500,1 000
17、市盈率的计算公式为( )
A、市盈率=公司股票价格/每股净资产
B、市盈率=公司股权价值/发行后总股本
C、市盈率=股票市场价格/每股净资产
D、市盈率=股票市场价格/每股收益
18、主承销商于( )7:00前将确定的配售结果数据,包括:发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
19、初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对( )进行同比例配售。
A、全部有效申购
B、网下配售数量
C、 网下有效申购总量
D、申购总量
20、主承销商审查可比较的发行公司的( )和它们的( ),然后根据发行公司的特质进行价格调整,为新股发行进行估价。
A、初级市场表现、二次定价
B、初次定价、二级市场表现
C、一级市场表现、初次定价
D、以上均不正确
A、1
B、10
C、100
D、1 000
12、发行阶段的后期工作不包括( )
A、询价
B、股款缴纳
C、股份交收及股东登记
D、验资及签证
13、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,( )作为新股的一卖方,以发行人宣布的发行底价为价格,以新股实际发行量为总的卖出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A、基金公司
B、主承销商
C、新股发行人
D、交易所
14、公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足 ( )家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。
A、10
B、20
C、50
D、100
15、公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告,总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现,并提供相应文件。
A、10
B、15
C、20
D、30
16、深交所规定申购单位为( )股,每一证券账户申购数量不少于( )股。
A、100,100
B、100,500
C、500,500
D、500,1 000
17、市盈率的计算公式为( )
A、市盈率=公司股票价格/每股净资产
B、市盈率=公司股权价值/发行后总股本
C、市盈率=股票市场价格/每股净资产
D、市盈率=股票市场价格/每股收益
18、主承销商于( )7:00前将确定的配售结果数据,包括:发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
19、初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对( )进行同比例配售。
A、全部有效申购
B、网下配售数量
C、 网下有效申购总量
D、申购总量
20、主承销商审查可比较的发行公司的( )和它们的( ),然后根据发行公司的特质进行价格调整,为新股发行进行估价。
A、初级市场表现、二次定价
B、初次定价、二级市场表现
C、一级市场表现、初次定价
D、以上均不正确
相关推荐
- 2014年证券发行与承销习题下载第十二章:公司重组与财务顾问业务 2014-12-18
- 2014年证券发行与承销习题下载第十一章:公司收购 2014-12-18
- 2014年证券发行与承销习题下载第九章:债券的发行与承销 2014-12-17
- 2014年证券发行与承销习题下载第十章:外资股的发行 2014-12-17