2010年证券从业资格考试《发行与承销》习题:第11章
二、多项选择题
1、国际推介活动中应当注意的内容有( )。
A、防止推销违例
B、宣传的内容一定要真实
C、推销时间应尽量延长
D、把握推销发行的时机
2、已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,应当符合的条件有( )。
A、公司前1次发行的股份已经募足,所得资金的用途与募股时确定的用途相符,并且资金使用效益良好
B、公司净资产总值不低于1亿元人民币
C、公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D、公司在近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司,不可连续计算
3、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,可向中国证监会提出境外上市申请。申请条件有( )。
A、筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
B、净资产不少于3亿元人民币
C、过去1年税后利润不少于6 000万元人民币
D、按合理预期市盈率计算,筹资额不少于3 000万美元
4、内地企业在香港创业板发行与上市,公众持股市值与持股量方面要求( )。
A、如新申请人具备24个月活跃业务记录,由公众人士持有的股份的市值不得少于l 000万港元
B、如新申请人具备12个月活跃业务记录,由公众人士持有的股份的市值不得少于1亿港元
C、若新申请人上市时市值不超过40亿港元,则无论在任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
D、若新申请人上市时市值超过40亿港元,则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者:由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
5、内地企业在香港创业板发行与上市,股东人数方面的要求是( )。
A、如发行人具备24个月活跃业务记录,至少有300名股东
B、如发行人具备24个月活跃业务记录,至少有100名股东
C、如发行人具备12个月活跃业务记录,至少有100名股东
D、如发行人具备12个月活跃业务记录,至少有300名股东
6、境内上市公司所属企业到境外上市,其股东大会应当逐项进行的表决事项有( )。
A、境外上市是否符合中国证监会的规定
B、董事会提案中有关所属企业境外上市方案
C、董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
D、持续盈利能力的说明与前景
7、境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有( )。
A、尽职调查
B、持续督导
C、信息披露
D、监督管理
8、评估的方法主要有( )。
A、加权平均法
B、重置成本法
C、现行市价法
D、收益现值法
9、上市公司所属企业申请境外上市,应当符合( )。
A、上市公司在近3年连续盈利
B、上市公司近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
C、上市公司近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70%
D、上市公司近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%
10、公司发行境内上市外资股,应当选聘的中介机构有( )。
A、承销商
B、法律顾问
C、审计机构
D、评估机构
1、国际推介活动中应当注意的内容有( )。
A、防止推销违例
B、宣传的内容一定要真实
C、推销时间应尽量延长
D、把握推销发行的时机
2、已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,应当符合的条件有( )。
A、公司前1次发行的股份已经募足,所得资金的用途与募股时确定的用途相符,并且资金使用效益良好
B、公司净资产总值不低于1亿元人民币
C、公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D、公司在近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司,不可连续计算
3、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,可向中国证监会提出境外上市申请。申请条件有( )。
A、筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
B、净资产不少于3亿元人民币
C、过去1年税后利润不少于6 000万元人民币
D、按合理预期市盈率计算,筹资额不少于3 000万美元
4、内地企业在香港创业板发行与上市,公众持股市值与持股量方面要求( )。
A、如新申请人具备24个月活跃业务记录,由公众人士持有的股份的市值不得少于l 000万港元
B、如新申请人具备12个月活跃业务记录,由公众人士持有的股份的市值不得少于1亿港元
C、若新申请人上市时市值不超过40亿港元,则无论在任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
D、若新申请人上市时市值超过40亿港元,则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者:由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
5、内地企业在香港创业板发行与上市,股东人数方面的要求是( )。
A、如发行人具备24个月活跃业务记录,至少有300名股东
B、如发行人具备24个月活跃业务记录,至少有100名股东
C、如发行人具备12个月活跃业务记录,至少有100名股东
D、如发行人具备12个月活跃业务记录,至少有300名股东
6、境内上市公司所属企业到境外上市,其股东大会应当逐项进行的表决事项有( )。
A、境外上市是否符合中国证监会的规定
B、董事会提案中有关所属企业境外上市方案
C、董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
D、持续盈利能力的说明与前景
7、境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有( )。
A、尽职调查
B、持续督导
C、信息披露
D、监督管理
8、评估的方法主要有( )。
A、加权平均法
B、重置成本法
C、现行市价法
D、收益现值法
9、上市公司所属企业申请境外上市,应当符合( )。
A、上市公司在近3年连续盈利
B、上市公司近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
C、上市公司近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70%
D、上市公司近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%
10、公司发行境内上市外资股,应当选聘的中介机构有( )。
A、承销商
B、法律顾问
C、审计机构
D、评估机构
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