第 1 题 关于上市公司历次募集资金的运用。发行人应列表披露前（ ）次募集资金的实际使用情况。
【正确答案】： A
【参考解析】： 发行人应列表披露前1次募集资金实际使用情况。若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明。
第 2 题 当有效申购量等于或小于发行量时，（ ）。
【正确答案】： B
【参考解析】： 当有效申购量等于或小于发行量时，发行底价就是最终的发行价格；当有效申购量大于发行量时，主承销商可以采用比例配售或者抽签的方式，确定每个有效申购实际应配售的新股数量。
……
二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是（ ）
【正确答案】： B, D
【参考解析】： 《证券法》对股傍有限公司申请股票上市的要求：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；②公司股本总额不少于人民币3000万元；③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
第 62 题 下列说法正确的是（ ）。
【正确答案】： C, D
【参考解析】： 在股票的上网定价发行中，投资者进行申购时，每一账户申购委托不得少于1000股。投资者申购新股时，无须预先缴纳申购款，但申购一经确认不得撤销。
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的有B表示，不选、错选均不得分）
第 101 题 证券公司公开发行债券，要求最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 证券公司公开发行债券，要求最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元。
第 102 题 “银降落伞策略”是指目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： “金降落伞策略”是指目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”本题所说的是“金降落伞策略”。
……
更多试题点击进入：2010年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(4)
相关推荐：
2010年10月证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准模拟试题汇总
更多资料：
