第 1 题 公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（ ）次跟踪评级报告。
【正确答案】： A
【参考解析】： 《公司债券发行试点办法》第十条规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。
第 2 题 保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。
【正确答案】： B
【参考解析】： 上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成。保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。
二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。一下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分
第 61 题 招股说明书（ ）是信息披露的最低要求。
【正确答案】： B, C
【参考解析】： 发行人应当按照中国证监会的有关规定编制和披露招股说明书。招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。
……
二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。一下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分
第 101 题 在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的（ ）进行了核查。
【正确答案】： A, B, D
【参考解析】： 现场检查包括作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性进行核查，以及检查是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 121 题 可转换债券的转换价值等于价格乘以转换比例。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 可转换债券的转换价值等于股票价格乘以转换比例。
【正确答案】： 对
【参考解析】： 可转换债券的转换价值等于股票价格乘以转换比例。
第 122 题 凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。 （ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
……
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【正确答案】： 错
【参考解析】： 凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
……
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