三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。每小题0.5分，答错倒扣0.5分，不答不得分，扣分仅限于本题范围之内。）
121、假设T日为股权登记E1，则上市公司配股的信息披露顺序中，T-1日为刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。（ ）
122、风险资本准备是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。（ ）
123、对披露的风险因素应作定性分析，无法进行定性分析的，应有针对性地作出定量描述。（ ）
124、主承销商在未动用自由资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对改制股票的供求，起到稳定市价的作用。（ ）
125、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，其注册资本应不低于5亿元人民币，并且近3年年末的净资产不低于5亿元。（ ）
126、中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。（ ）
127、如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。（ ）
128、内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层下，具备至少12个月的活跃业务记录。（ ）
129、收购人在报送上市公司收购报告书之日起10天后，公告其收购要约。（ ）
130、上市公司申请发行新股时，不能够存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项。（ ）
2010年证券从业资格考试《证券发行与承销》命题预测试卷(5)
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