6、 我国投资银行业务的发展变化具体表现在( )
A 发行监管
B 发行方式
C 发行定价
D 发行种类
标准答案： a, b, c
解 析：投资银行业务的发展变化虽包含四个方面，但最后一个方面是债券管理制度的变化，而不是发行种类的变化。
7、 修订后的《证券法》在发行监管方面明确了( )
A 公开发行和非公开发行的界限
B 规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C 肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介结构的市场服务职能
D 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能
标准答案： a, b, c, d
8、 证券公司必须符合的风险控制指标标准有( )
A流动资产与流动负债的比例不得低于100%
B净资本与净资产的比例不得低于40%
C净资本与各项风险准备之和的比例不低于100%
D 净资本与负债的比例不得低于20%
标准答案： a, b, c
9、 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，证监会可以区别情形，对其采取( )的措施。
A 责令停业整顿
B 指定其他机构托管、接管
C 撤销经营证券业务许可
D 撤销
标准答案： a, b, c, d
10、 个人申请注册登记为保荐代表人的应具有证券从业资格，取得执业证书且符合( )
A 具备证监会规定的投资银行业务经历
B 参加证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C 所任职机构出具由董事长或总经理签名的推荐函
D 未负有数额较大的到期未清偿债务
标准答案： a, b, c, d
11、 承销团申请人应具备的基本条件有( )
A在中国境内依法成立的金融机构
B近1年在经营活动中没有重大违法记录
C 注册资本不低于人民币3亿元或总资产在100亿元以上
D具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度
标准答案： a, b, c, d
12、 承销团申请人应具备的基本条件有( )
A在中国境内依法成立的金融机构
B近1年在经营活动中没有重大违法记录
C 注册资本不低于人民币3亿元或总资产在100亿元以上
D具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度
标准答案： a, c, d
解 析：注意各种不同规定或要求里的时间。此处要求是近3年，而不是近1年内，没有重大违法记录。
