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2010-2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真模拟试题(4)

来源:233网校 2010年10月8日
导读:
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21、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括( )。{Page}


22、在拟订发行与上市方案时,主承销商和全球协调人计划安排国际分销的地区与发行人的原则是( )。{Page}


23、下列关于上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产的情况不会构成重大资产重组的是( )。{Page}


24、某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务,则该证券公司的注册资本最低限额为人民币( )元。{Page}


25、凭证式国债承销团成员原则上不超过___________家;记账式国债承销团成 员原则上不超过___________家。( ){Page}


26、通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )时,应当在该事实发生之日起3天内,向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。 {Page}


27、招股说明书结尾应列明备查文件,备查文件不包括( )。{Page}


28、1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。{Page}


29、进行重大资产重组时,上市公司( )应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断,并作为决议事项予以披露。{Page}


30、如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组,且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化,被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目( )的,申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。{Page}


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