第 1 题 对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的（ ），上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。
【正确答案】： D
【参考解析】： 对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的80％的，上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。
第 2 题 1952年，美国的（ ）把当时对资本结构的见解划分为三种：净收入理论、净经营收入理论和介于两者之间的传统折中理论。
【正确答案】： C
……
二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。一下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分
第 61 题 关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（ ）。
【正确答案】： A, D
【参考解析】： 在上网发行资金申购流程中，申购日后的第一天（T+1日），由中国结算上海分公司将申购资金冻结；申购日后的第二天（T+2日），中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，以实际到位资金作为有效申购；申购日后的第三天（T+3日），摇号抽签、中签处理。
第 62 题 下列属于总体审计计划的是（ ）。
【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： 审计计划有总体审计计划和具体审计计划之分。审计目标是具体审计计划的内容之一。
……
二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。一下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分
第 101 题 主承销商在股票承销股票前，应当进行尽职调查，调查范围包括（ ）。
【正确答案】： A, B, C
【参考解析】：主承销商在股票承销股票前，应当进行尽职调查，调查范围包括发行人、市场和投资者状况，产业政策是国家相关的支持和优惠政策。
第 102 题 辅导机构的辅导方式有（ ）。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 此题考查辅导机构的辅导方式，题干四项均符合要求。
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。每小题0.5分，答错倒扣0.5分，不答不得分，扣分仅限于本题范围之内。）
第 121 题 股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 略
第 122 题 法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。（ ）
【正确答案】： 错
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