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2011年证券从业资格考试《发行与承销》章习题

2011年4月15日来源:233网校
导读: 证券从业资格考试-发行与承销章课后练习题,考试题型分单项选择题、多项选择题、判断题,更多试题进入考试大在线考试中心!
  一、单项选择题
  1、发行股票购买资产,上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前( )个交易日公司股票交易均价。
  A、 10
  B、 15
  C、 20
  D、 30
  2、收购人通过证券交易所的证券交易,持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的( )时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。
  A、 20%
  B、 30%
  C、 40%
  D、 50% 考试大论坛
  3、境内公司在境外设立特殊目的公司,应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时,境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外,另须报送其他文件。以下不属于须另送的文件的是( )。
  A、 特殊目的公司境外上市商业计划书
  B、 特殊目的公司终控制人的身份证明文件
  C、 特殊目的公司的章程
  D、 并购顾问就特殊目的公司未来境、外上市的股票发行价格所作的评估报告
  4、( )自股份发行结束之日起12个月内不得转让。
  A、 特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的
  B、 特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的
  C、 特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的
  D、 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份 来源:考
  5、收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后,公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
  A、 15
  B、 7
  C、 20
  D、 10
  6、( )是不属于按购并双方的行业关联性划分的收购。
  A、 混合收购
  B、 要约收购
  C、 横向收购
  D、 纵向收购
  7、从大量收购案例来看,防御性收购的受益者是( )。
  A、 股东
  B、 收购方
  C、 目标公司
  D、 公司经营者
  8、自收到中国证监会核准文件之日起( )内。本次重大资产重组未实施完毕的,上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构,并予以公告,超过( )未实施完毕的,核准文件失效。
  A、 30日,6个月 {来源:{试}
  B、 30日,12个月
  C、 60日,6个月
  D、 60日,12个月
  9、重大资产重组实施完毕后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的( )的,可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
  A、 40%
  B、 50%
  C、 70%
  D、 80%
  10、( )是公司稳妥、有保障的资金来源。
  A、 股票筹资
  B、 债券筹资
  C、 公司内部自有资金 源:www.examda.com
  D、 银行贷款筹资
  11、独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导,期限自中国证监会核准本次重大资产重组( )起,应当不少于( )。
  A、 之日,1个会计年度
  B、 之日,两个会计年度
  C、 次日,1个会计年度
  D、 次日,两个会计年度
  12、向外商转让上市公司国有股和法人股,原则上采取( )方式。
  A、 定价
  B、 公开竞价
  C、 询价
  D、 交易所竞价
  13、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定,向外商转让上市公司国有股和法人股,涉及利用外资的事项由( )负责。
  A、 财政部
  B、 中国人民银行
  C、 商务部 源:www.examda.com
  D、 国务院国有资产监督管理委员会
  14、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( ),但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
  A、 10%
  B、 20%
  C、 30%
  D、 50%
  15、以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是( )。
  A、 与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
  B、 按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途,使用募集资金购买资产、对外投资的行为
  C、 受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
  D、 接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产


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400 / 400
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400 / 400
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300 / 300
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300 / 300

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