141、非公开发行股份的特定对象应不超过20名。 （ ）
142、公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告l次跟踪评级报告。（ ）
143、上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。 （ ）
144、外商投资企业作为发起人，其原审批项目必须已完成90％以上。（ ）
145、发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。（ ）
146、上市公司在可转换公司债券转换期限结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换债券转换期限结束前的10 个交易日停止交易事项。 （ ）
147、直接融资和间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。 （ ）
148、发行人向特定的投资者发售外资股股份时使用的信息备忘录在法律上视为招股章程。 （ ）
149、审计报告日期应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。 （ ）
150、内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足的条件之一是：持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的50％。 （ ）
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷8
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