第 1 题 下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（ ）。
【正确答案】： C
【参考解析】： C选项，根据中国证监会《证券公司定向发行债券信息披露准则》的规定，在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内，向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案。披露半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内，向持有债券的合格投资者披露，并报中国证监会备案。
第 2 题 目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币（ ）元。
【正确答案】： A
【参考解析】： 目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币5000万元。
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二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
第 61 题 首次公开发行股票招股说明书应披露（ ）对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。
A．发行人律师
B．主承销商
C．发行人审计机构
D．发行人董事会 >考试大>在线>考试中心>>
【正确答案】： A, B
【参考解析】： 发行人律师和主承销商对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见应当在招股说明书中披露。
第 62 题 证券交易所市场承销团成员是经政府主管部门批准并依法成立的（ ）。
【正确答案】： C, D
【参考解析】： 证券公司和保险公司可以成为证券市场的承销主体。
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三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 101 题 根据我国《公司法》规定，股份有限公司的设立并没有对发起人的住所有所限制。 （ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 我国《公司法》规定，股份有限公司的设立，应有一半以上的发起人在中国境内有住所。
第 102 题 考虑到投资者网上浏览的效率，首次公开募集股票时，主承销商须对招股说明书进行概括总结，然后网上公布。 （ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 首次公开募集的招股说明书全文应在指定网站上披露。
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完整试题点击进入：2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷(3)
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