A.拟增资或收购的企业的基本情况及最近l年及l期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表
B.增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况
C.增资或收购前后持股比例及控制情况
D.增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系
82.发行人如发行过内部职工股，应披露（ ）。
A.内部职工股的审批及发行情况
B.本次发行前的内部职工股托管情况
C.发生过的违法违规情况
D.对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等
83.关于配股操作流程，以T日为股权登记日，下列说法正确的是（ ）。
A.T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站
B.T日～T+5日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告
C.T+3日，网下验资，确定原股东认配比例
D.T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易
84.配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（ ）。
A.股权登记日
B.除权日来源：www.examda.com
C.投资者配股申购数量
D.投资者配股申购期限
85.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是（ ）。
A.于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明
B.主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见
C.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告
D.如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论
86.关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（ ）。
A.《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B.《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
C.《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D.《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》
87.可转换公司债券发行人设置（ ）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。
A.回售条款
B.转股价格修正条款
C.赎回条款
D.以上都不对
88.上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（ ）事项作出决议，并提请股东大会批准。
A.本次证券发行的方案
B.本次募集资金使用的可行性报告
C.本次募集资金使用的报告
D.其他必须明确的事项
89.保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（ ）。
A.上市保荐书
B.保荐协议
C.上市报告书
D.申请上市的董事会和股东大会决议
90.影响国债销售价格的因素有（ ）。
A.市场利率
B.承销商承销国债的中标成本
C.国债承销的手续费收入
D.承销商所期望的资金回收速度
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