2012证券发行与承销章节预测:第五章首次公开发行股票的操作

36、撰写投资价值研究报告应当遵守下列（　　）要求。
A．独立、审慎、客观
B．引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源
C．对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性
D．无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
37、发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市需符合下列（　　）条件。
A．公司股本总额不少于3000万元
B．公开发行的股份达到公司股份总额的35%以上，公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例可以为10%以上
C．公司股东人数不少于200人
D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
38、下列说法正确的是（　　）。
A．采用上网竞价方式发行股票，由主承销商作为唯一的“卖方”
B．采用上网竞价方式发行股票，如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量，则发行价格等于发行底价
C．战略投资者持股时间不得少于1年，在配售协议中约定的持股期满后方可上市流通
D．股票发行费用不可在股票发行溢价中扣除
39、首次公开发行股票可以根据实际情况，可以采取（　　）方式。
A．向战略投资者配售
B．上网竞价
C．向参与网下配售的询价对象配售
D．基金及法人配售
40、投资价值研究报告应当对（　　）因素进行全面分析。
A．发行人盈利能力和财务状况
B．发行人募集资金投资项目分析
C．发行人的行业分类
D．发行人经营状况和发展前景
41、发行人应当于其股票上市前应在指定媒体或网站上披露下列（　　）文件和事项。
A．招股说明书
B．公司章程
C．上市保荐书
D．上市公告书
42、在发行前主承销商应当向（　　）提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券登记结算公司
D．保荐人
43、中国证监会在初审过程中，就发行人的投资项目是否符合政府产业政策不应征求（　　）的意见。
A．国家发展与改革委员会
B．商务部
C．财政部
D．国家建设委员会
44、新股发行体制改革的总体原则包括（　　）。
A．坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化
B．推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责
C．重视中小投资者的参与意愿
D．注重培育市场约束机制
45、首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守（　　）原则。
A．公开、公平、公正
B．高效原则
C．快速原则
D．经济原则
46、下列（　　）不能成为询价对象。
A．最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚
B．信用记录有瑕疵
C．因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年
D．未进行过股票投资
47、新股发行体制改革的基本内容包括（　　）。
A．完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导
B．增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，仍坚持按资金量配售股份
C．适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量
D．完善回拨机制和中止发行机制
48、发审委委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司（　　）。
A．财务会计政策是否稳健
B．分配情况
C．募集资金使用情况及效果
D．证券上市以来二级市场走势
49、股份有限公司申请其股票上市必须符合下列（　　）条件。
A．经核准已公开发行
B．最近3年无重大违法行为
C．股本总额不少于人民币5000万元
D．公司股本总额不足人民币4亿元的，公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
50、下列（　　）可以成为向网下配售的对象。
A．全国社会保障基金
B．证券投资基金
C．证券公司证券自营账户
D．信托投资公司证券自营账户