二、多选题：
　　5、内地企业在香港创业板发行与上市的条件中，运作历史要求若新申请人符合下述条件（　　）之一，按规定可减至12个月。
　　A.会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元。
　　B.上一个财政年度会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元。
　　C.上市时预计市值不少于4亿港元。但须注意的是，在创业板不设立盈利要求。
　　D.上市时预计市值不少于5亿港元。但须注意的是，在创业板不设立盈利要求。
　　标准答案：a，c，d来源：www.examda.com
　　6、境内上市外资股的投资主体有（　　）
　　A.外国的自然人、法人和其他组织;
　　B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;
　　C.定居在国外的中国公民;
　　D.拥有外汇的境内居民。
　　标准答案：a，b，c，d
　　7、国际推介与询价包括的环节有（　　）。
　　A.预路演
　　B.路演推介
　　C.簿记定价
　　D.国际配售来源：www.examda.com
　　标准答案：a，b，c
　　8、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市场和持股量方面应满足（　　）
　　A.新申请人预期证券上市时，由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元;
　　B.无论何时，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%。
　　C.若发行人拥有超过1种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%;但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元。
　　D.如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%-25%之间的较低的百分比。
　　标准答案：a，b，c，d
　　9、在国际推介活动中应当注意的内容有（　　）。
　　A.防止推销违例。
　　B.宣传的内容一定要真实。
　　C.推销时间应尽量缩短和集中。
　　D.把握推销发行的时机。来源：www.examda.com
　　标准答案：a，b，c，d
　　10、所属企业到境外上市，上市公司应当就下述事件（　　）发生后次日履行信息披露义务。
　　A.所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议。
　　B.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理。
　　C.所属企业获准境外发行上市。
　　D.任何可能引起股价异常波动的重大事件
　　标准答案：a，b，c，d
　　11、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面应满足（　　）中的一项即可。
　　A.公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录。
　　B.以往3年盈利合计5000万港元（近1年不低于2000万港元），并且市值不低于2亿港元。
　　C.公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，近1个经审计财政年度收入至少5亿港元，并且前3个财政年度来自营运业务的现金流入合计至少1亿港元。
　　D.公司于上市时市值不低于40亿港元且近1个经审计财政年度收入至少5亿港元。在该项条件下，如新申请人能证明公司管理层至少有3年所属业务和行业的经验，并且管理层及拥有权近1年持续不变，则可豁免连续3年营业记录的规定。
　　标准答案：a，b，c，d

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