A．重大会计政策或会计估计将要进行变更的
B．存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
C．未来资本性支出计划跨行业投资的
D．存在重大期后事项的
32．上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（ ）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（ ）内未受到过证券交易所的公开谴责。
A．12个月，16个月
B．36个月，36个月
C．12个月，12个月
D．36个月，12个月
33．上市公司及其控股股东或实际控制人最近（ ）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A．6个月
B．12个月
C．2年
D．3年
34．主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（ ）。
A．证券上市当年剩余时间
B．证券上市后l个完整会计年度
C．证券上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度
D．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
35．上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（ ）日，发布网下累计投标询价结果公告。
A．T一3
B．T一2 来源：www.examda.com
C．T一1
D．T+3
36．保荐机构应当自持续督导工作结束后（ ）个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A．5
B．7
C．30
D．10
37．公开增发的特别规定除金融类企业外，最近（ ）不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。
A．1期末
B．2期末
C．3期末
D．4期末
38．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。
A．3%
B．5%
C．6%
D．7%
39．根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）后，方可转换为公司股票。
A．1个月
B．2个月
C．6个月
D．1年
40．认股权证的存续期间（ ）。
A．超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于l年
B．超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
C．不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
D．不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于3个月
点击查看： 证券《发行与承销》经典真题汇总(12章)
更多推荐：2012年证券从业资格考试考点讲义、章节试题、历年真题、答案解析专题
