二、多项选择题
l.BCD
【解析】本题考查证券公司承销业务的风险控制。证券公司必须持续符合的风险控制指标
标准有：(1)净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%;(2)净资本与净资产的比
例不得低于40%;(3)净资产与负债的比例不得低于20%;(4)净资本与负债的比例不得
低于8%。
2.ABC
【解析】本题考查我国投资银行业务的发展历史一股票发行方式的演变。有限量发售认购
证方式、无限量发售认购证摇号中签方式、全额预缴款方式和与银行储蓄存款挂钩方式
属于网下发行，这些方式都存在发行环节多、认购成本高、社会工作量大、效率低的
缺点。
3.CD
【解析】本题考查保荐制度一保荐期限。保荐期间分为两个阶段，即尽职推荐阶段和持续
督导阶段。
4.ABD
【解析】股份一般有四个特点：股份的金额性、股份的平等性、股份的不可分性、股份的
可转让性。
5.ABCD
【解析】本题考查上市公司独立董事任职的相关规定。
6.ACD
【解析】选项B应该是公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再
提取。
7.ABCD
【解析】创立大会行使的职权有：(1)审议发起人关于公司筹办情况的报告;(2)通过公司
章程;(3)选举董事会成员;(4)选举监事会成员;(5)对公司的设立费用进行审核;(6)对
发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核;(7)发生不可抗力或者经营条件发生重大变
化直接影响公司设立的，可以作出不设立公司的决议。创立大会对上述事项作出决议，
必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。
8.ABCD
【解析】关联关系是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大
影响的方式或途径，包括关联方与发行人之间的股权关系、人事关系、管理关系及商业
利益关系。
9.ABCD
【解析】本题考查国有资产监督管理机构应进行审核的事项。
10.ABCD
【解析】本题考查拟上市公司保证财务独立的相关要求。
11.ACD
【解析】本题考查外部融资的特点。
12.ABD
【解析】本题考查边际资本成本的相关知识。
13.BC
【解析】本题考查代理成本模型的相关内容。
14.CD
【解析】本题考查发行人与承销团各成员之间关联关系情况的披露。
15.ABD
【解析】选项C应该是最近3年内发行人主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大
变化，实际控制人没有发生变更。本题考查在主板上市公司首次公开发行股票，主体资
格应符合的条件。
16.BCD
【解析】本题考查首次公开发行股票的基本原则。
17.ABCD
【解析】本题考查发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容。
18.ABCD
【解析】本题考查中小企业板块的定义。
19.ABCD
【解析】本题考查信息披露应遵循的原则。
20.ABCD
【解析】本题考查非经常性损益情况的披露。
21.ABCD
【解析】本题考查发行人应简要披露员工及其社会保障情况。
22.ABCD
【解析】本题考查上市公司公开发行新股的推荐核准。
23.AB
【解析】上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格。也可以与主承销商协
商确定发行价格。
24.ACD
【解析】本题考查上市公司配股的信息披露。
25.ACD
【解析】本题考查新股发行申请文件编制和申报应该注意的问题。
26.ABD
【解析】选项C应该是部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行。
27.ABC
【解析】本题考查配售安排的相关规定。
28.ABC
【解析】选项D应该是担保人最近l年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如
有)。
29.ACD
【解析】本题考查为公司债券提供担保应当符合的条件。选项B应该是担保财产的价值
经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额。
30.ABC
【解析】记账式国债发行完全采用公开招标方式，具体招标方式有荷兰式招标、美国式
招标。
31.ABC
【解析】本题考查公司债券上市条件。选项D应该是债券的期限为1年以上。
32.ABCD
【解析】本题考查境内上市外资股的投资主体。
33.ABCD
【解析】本题考查境内上市公司所属企业到境外上市信息披露的相关知识。
34.AD
【解析】本题考查H股上市公司审核委员会成员的要求。选项8应该是出任主席者必须
是独立非执行董事;选项C应该是独立非执行董事占大多数。
35.ABC
【解析】选项D应该是持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证
券的50%。
36.ABD
【解析】本题考查不得收购上市公司的情形。选项C应该是收购人最近3年有严重的证
券市场失信行为。
37.BCD
【解析】本题考查管理层防卫策略。
38.ABC
【解析】本题考查对并购重组委员会委员的监督。
39.ABC
【解析】本题考查进行战略投资的外国投资者必须具有的条件。选项D应该是近3年内
未受到境内外监管机构的重大处罚(包括其母公司)。
40.ABD
【解析】本题考查向外商转让上市公司国有股和法人股的范围。
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