A．绝对估值法
B．相对估值法
C．平均估值法
D．加权估值法
22．在首次公开发行股票的初步询价截止后，主承销商从申购平台获取初步询价报价情况，据此确认参与初步询价并有效报价的询价对象及其管理的配售对象信息，并于累计投标询价开始前1个交易日（ ）前，按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条的要求，将这些询价对象所管理的配售对象信息通过申购平台发送至登记结算平台。
A．12：00
B．13：00
C．15：00
D．0：00
23．（ ）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
A．承销团
B．发行人的董事会秘书
C．发行人的授权代表
D．主承销商的授权代表
24．中小企业板上市公司（ ）发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。
A．董事长
B．董事会秘书
C．实际控制人
D.总经理
25．首次公开发行股票并上市的信息披露文件应当采用（ ）。
A．英文文本
B．中文文本
C．双语文本
D．根据具体发行方式不同而定
26．关于披露风险因素，首次公开发行股票的发行人应当遵循（ ）原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
A．准确性
B．重要性
C．完整性
D．及时性
27．根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，关于新股投资风险特别公告，下列说法中错误的有（ ）。
A．任何投资者如参与网上申购，均表明其接受最终确定的发行价格
B．发行人上市后所有股票均为可流通股份
C．任一股票配售对象只能选择网上方式进行申购，不允许选择网下方式
D．单个投资者只能使用一个合格账户进行申购
28．对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露（ ）关联交易的相关情况。
A．最近5年
B．最近2期
C．最近2年
D．最近3年及1期
29．预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（ ），发行人不得据此发行股票。
A．价格信息
B．发行数量信息
C．发行方式信息
D．发行时间信息
30．上市公司公开发行证券时，申请与授权文件不包括（ ）。
A．发行人股东大会决议
B．发行人监事会决议
C．发行人董事会决议
D．发行人关于本次证券发行的申请报告
31．非公开发行股票的特定对象应当符合的规定之一是，发行对象为境外战略投资者的，应当经（ ）事先批准。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．国务院相关部门
D．国家发改委
32．创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。
A．1
B．2
C．3
D．4
33．发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用__________ ，表决投票时同意票数达到__________ 票为通过。（ ）
A．特别程序，5
B．特别程序，3
C．一般程序，5
D．一般程序，3
34．上市公司新股发行议案经董事会表决通过后，应当在（ ）内报告证券交易所。
A．5个工作日
B．3个工作日
C．2个工作日
D．7个工作日
35．增发新股可流通部分上市交易，当日股票 __________。（ ）
A．1+1日，不设涨跌幅限制
B．1日，受涨跌幅限制
C．1+1日，受涨跌幅限制
D．1日，不设涨跌幅限制
36．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。
A．5%
B．6%
C．7%
D．8%
37．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于（ ）。
A．公司债券半年的利息
B．公司债券1年的利息
C．公司债券2年的利息
D．公司债券发行额
38．（ ）负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。
A．发行申请人
B．发行申请人律师
C．上市公司
D．主承销商
39．未转换的可转换公司债券数量少于人民币（ ）万元的，应当及时向证券交易所报告并披露。
A．2 000
B．3 000
C．5 000
D．6 000
40．上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（ ）。
A．20%
B．40%
C．50%
D．70%
真题推荐：2001-2014年证券考试真题汇总
交流平台【微信公众号：zq_233 ｜QQ群号：333018491｜233网校APP下载】
233网校强强集结证券从业顶尖讲师教研团队，打造证券VIP班，同时为大家提供双师资授课，可自由自己喜爱的老师讲课，根据机考形式，我们精心准备了全真机考模拟考场，让考友高效备考。
