证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。A、5B、3C、10D、7查看答案参考答案：A参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条：证券投
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年A、5B、10C、1D、3查看答案参考答案：D参考解析：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据包括（）。Ⅰ证券研究报告Ⅱ新闻报道Ⅲ上市公司董事会秘书的意见Ⅳ基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、
证券投资咨询业务的基本形式包括（）。Ⅰ证券投资顾问Ⅱ委托理财Ⅰ发布证券研究报告Ⅳ销售基金A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ查看答案参考答案：B参考解析：证券投资咨询业务的基本形式包括两种
证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的（）。Ⅰ文化水平Ⅱ职业操守Ⅲ合规意识Ⅳ专业服务能力A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ查看答案参考答案：B参考解析：根
证券投资顾问可以通过公众媒体，对（）Ⅰ宏观经济发表评论意见Ⅱ行业状况发表评论意见Ⅲ证券市场变动情况发表评论意见Ⅳ具体证券作出买入、卖出或者持有的意见A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（），并向中国证券业协会登记注册为投资顾问。A、证券投资咨询执业资格B、证券分析师执业资格C、投资顾问从业资格D、CFA三级证书查看答案参考答案：A参考解析：
证券公司接受客户委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策的属于（）业务。A、代办股份转让B、证券投资顾问C、证券经纪D、证券资产管理查看答案参考答案：B参考解
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。A、经纪业务B、财富管理业务C、资产管理业务D、证券投资咨询业务查看答案参考答案：D参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第
证券公司、证券投资咨询机构应当通过（）、中国证券业协会和公司网站公式投资顾问的相关信息查询、监督。A、证监会B、证券交易所C、营业场所D、公共场所查看答案参考答案：C参考解析：证券公司、证券投资咨询机
