证券登记结算机构的职能是什么？①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记；④证券交易的清算和交收；⑤受发行人的委托派发证券权益；⑥办理与上述业务有关的查询、信息服务。
证券登记结算机构的业务规则是什么？①证券登记结算采取全国集中统一的运营方式；②证券登记结算机构应妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年；③投资者委托证券公司进行证
证券结算风险基金是什么？设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
证券交易所的交易规则有哪些？进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证
证券交易所的组织架构是什么？组织架构：设理事会，并设总经理1人，总经理由国务院证券监督管理机构任免。有《公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：一是因违法行为或
风险基金制度：证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。
禁止操纵证券市场行为有哪些？①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；③在自己实际控制的账户之间进行证券交
证券上市的条件是什么？（1）证券上市的条件①向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。②符合证券交易所上市规则规定的上市条件。（2）终止上市交易的情形上市交易的证券，有证券
哪些属于内幕信息？《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。《证券法》第八十条第二款重大事件①公司的经营方针和经营范围的重大变化；②公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售
内幕信息知情人有哪些？①发行人及其董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董监高，公司的实控人及其董监高；③发行人控股或者实际控制的公司及其董监高；④由于所任公司职务或者
禁止虚假陈述或信息误导行为有哪些？禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。其他禁止的交易行为有哪些？①违规出借或借用他人账户；②利用财政资金、银行信贷资金买卖证券等。
禁止损害客户利益的行为有哪些？①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；④为牟取佣金收入，诱使客户进行不
合伙企业财产分割、转让以及处分有哪些相关规定？（1）分割。除法律另有规定外，合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。（2）转让。转让时应通知其他合伙人经其他合伙人一致同意，合伙协议另有规定除外。（
设立合伙企业的条件是什么？（1）有2个以上合伙人，合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力。（2）有书面合伙协议。（3）有合伙人认缴或者实际缴付的出资。合伙人的出资方式包括：货币、实物、知识产权、土
公司发行股票时，股东名册应记载哪些事项？公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：①股东的姓名或者名称及住所；②各股东所持股份数；③各股东所持股票的编号；④各股东取得股份的日期。发行无记名股
公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：①新股种类及数额；②新股发行价格；③新股发行的起止日期；④向原有股东发行新股的种类及数额。
股份有限公司的股份发行原则和发行价格是什么？（1）股份的发行必须遵循公平、公正的原则，确保所有投资者在认购股份时享有平等的权利和机会。（2）发行价格：股份的发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，
股票应载明哪些主要事项？股票的形式和记载：纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应载明主要事项：公司名称，公司成立日期，股票种类、票面金额及代表的股份数，股票的编号。公司发行的股票可以为
有限责任公司设立的条件是什么?①股东符合法定人数。由50个以下股东出资设立；②有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；③股东共同制定公司章程；④有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；⑤有公
有限责任公司组织机构有哪些？ 股东会全体股东组成，公司的权力机构。董事会/执行董事①成员3~13人；②小规模公司可设置一名执行董事不设董事会；③设董事长1人，可以设副董事长（产生办法公司章程
有限责任公司股东会、董事会、经理、监事会的职权是什么？ 职权股东会①决定公司的经营方针和投资计划；②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；③审议批准董事会的报
